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亿晶光电科技股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚情况及整改情况的公告或采取监管措施的情况及整改措施的

发布时间:2014-03-08 07:10    来源媒体:腾讯网

证券代码:600537 证券简称:亿晶光电(600537) 公告编号:2014-009

亿晶光电科技股份有限公司

关于最近五年被证券监管部门和交易所

采取监管措施或处罚情况及整改情况的公告或采取监管措施的情况及整改措施的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

亿晶光电科技股份有限公司(更名前为海通食品集团股份有限公司,以下简称“公司”、“本公司”)严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》以及证券监管部门的有关规定和要求,一直以来不断规范完善公司法人治理结构,建立健全内部管理及控制制度,提升公司治理水平和规范运作水平,促进公司长期持续规范发展。

本公司向中国证监会申请非公开发行股票,根据中国证监会要求,现将最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况及整改情况公告如下:

一、关于中国证监会宁波监管局出具的甬证上市函[2009]50号和甬证上市函[2009]52号的监管关注函

2009年9月30日,中国证监会宁波监管局出具了《关于海通食品集团股份有限公司重大资产重组预案的监管关注函》(甬证上市函[2009]50号),2009年10月19日,中国证监会宁波监管局出具了《关于海通食品集团股份有限公司重大资产重组信息披露情况的监管关注函》(甬证上市函[2009]52号),上述关注函均指出:针对公司2009年9月18日公告的第三届董事会第十四次会议审议通过的重大资产重组预案,时任公司董事陈龙海、周乐群、毛培成和罗镇江等拟向常州亿晶原股东转让其所持有的5,000万股股份,占其2008年底所持公司股份总数的59%,而《公司法》规定公司董事在任职期间每年转让的股份不得超过其所持公司股份总数的25%,请公司及财务顾问对重组预案是否符合《公司法》及相关法律法规的规定进行自查,并完善重组方案,请公司及时披露上述事项对本次重组的影响及风险。

整改落实情况:2009年11月3日,公司披露了《海通食品集团股份有限公司关于本次重大资产重组的提示性公告》,提示:本次重大资产重组预案中的部分内容将进行调整,具体方案交易双方还在协商之中,本次重大资产重组事项仍然具有不确定性,请广大投资者注意风险。2009年12月26日,公司召开第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于海通食品集团股份有限公司重大资产置换及发行股份购买资产暨关联交易具体方案的议案》,对公司于2009年9月18日公告的重组预案进行完善,使得此次交易的总体方案符合《公司法》的相关规定。2009年12月29日,公司披露了《海通食品集团股份有限公司重大资产置换及发行股份购买资产暨关联交易报告书(草案)》。

二、关于上海证券交易所(以下简称“上交所”)出具的上证公字[2010]48号文件

2010年8月6日,上交所出具了《关于给予海通食品集团股份有限公司副总经理毛培成通报批评的决定》(上证公字[2010]48号),针对毛培成在定期报告披露前30日禁止交易期间(2009年3月23日、2009年3月25日两次卖出公司股票)违规买卖股票行为,上交所给予毛培成通报批评的纪律处分。

整改落实情况:毛培成针对上交所通报批评未提出异议。2011年12月9日以后,毛培成不再担任公司董事、副总经理。

三、关于中国证监会宁波监管局出具的甬证监函[2012]73号的监管关注函

2012年9月5日,中国证监会宁波监管局出具了《关于亿晶光电科技股份有限公司的监管关注函》(甬证监函[2012]73号),针对公司年报专项现场检查,宁波监管局关注的问题及公司整改落实情况如下:

问题1:在“三会”运作方面,部分董事会、监事会会议记录过于简单,没有记录相关董事、监事对讨论事项的发言要点,在公司2012年第四届董事会第四次会议的表决票上,存在部分董事仅有签名,但未对表决事项进行选择表决的现象。

整改落实情况:在“三会”运作方面,针对部分董事会、监事会会议记录过于简单的问题,公司已要求相关会议记录人员作出深刻检讨,要求对会议记录工作足够重视,避免以后出现同样的问题;针对公司2012年第四届董事会第四次会议的部分表决票未进行选择表决的现象,公司已联系相关董事,让对方重新填写表决票,重新表决结果为全票通过相关议案,与该次会议决议一致。

问题2:在财务基础工作及内控建设方面,部分会计凭证存在记账与审核为同一人的现象,不符合财务工作中不相容职务要分离的要求,部分书面的会计凭证上未有记账人及复核人的痕迹,尚未制订正式的内部审计制度,内部审计部门也未正式开展工作。

整改落实情况:在财务基础工作及内控建设方面,公司已将会计凭证审核与记账的岗位相分离,以确保符合不相容职务相分离的原则,并已重新规范会计凭证相关事项,要求对每张打印的会计凭证必须有制单、复核、记账、财务主管的签字或签章,不得忽略;公司第四届董事会第七次会议审议通过了《内部审计制度》,已设置专门的审计机构和人员。

问题3:在信息披露方面,公司在2012年2月曾买过3笔理财产品,共计7,034万元,但未在2012年半年报中予以披露。请公司针对上述问题形成改进计划和措施,并不断提高公司治理和规范运作水平。

整改落实情况:公司在2012年2月曾买过3笔银行理财产品,同时将该等理财产品收益权质押给中国银行股份有限公司金坛支行,作为与该银行签订的协议付款业务合同项下的担保,公司在2012年半年报中误将上述业务作为协议融资利息收入列报,未予以适当准确披露。公司已对与银行相关业务增加复核,以确保类似业务能符合公司章程、内部制度的规则,并能在财务报告中予以准确反映。

四、关于上交所出具的上证公函[2013]0311号的文件

2013年6月27日,上交所出具了《关于对亿晶光电科技股份有限公司董事长兼总经理荀建华、财务总监刘宏、董事会秘书刘党旗进行监管谈话的决定》,该文件指出:公司自借壳上市以来,信息披露问题较多,特别是近两年定期报告编制出现多次错误和更正,信息披露质量和准确性较差,公司上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定,公司董事长兼总经理荀建华、财务总监刘宏、董事会秘书刘党旗未勤勉尽责,上交所上市公司监管一部决定对公司有关责任人予以监管谈话。希望公司组织董事、监事和高级管理人员认真学习有关法律法规和《上海证券交易所股票上市规则》,进一步加强公司规范运作和信息披露管理工作。

整改落实情况:公司董事长兼总经理荀建华、财务总监刘宏、董事会秘书刘党旗接受了上交所谈话,2013年7月23日,公司向上交所提交了《亿晶光电科技股份有限公司关于上海证券交易所监管措施决定书相关问题的整改报告》。公司针对信息披露方面存在的问题进行了分析,采取的主要整改措施如下:(1)规范公司内部数据采集及报告渠道,规范财务数据统计、财务报告编制业务流程;(2)调整及加强财务报告信息披露关键环节的人员配置;(3)公司按照内控体系和财务制度等相关要求,提高监督复核财务报告披露内容的准确性和有效性;(4)公司总经理、财务总监、董事会秘书在总经理办公会上分别做出深刻自我检讨,希望各部门工作人员能以此为戒、吸取教训,如今后仍有类似错误发生,将扣除相关责任人的工资及奖金,情节特别严重者将直接被开除;(5)加强相关人员的学习和培训力度,2013年7月,公司组织了两次关于上市公司公司治理、财务报告编制以及信息披露等方面的培训。

除上述情况外,公司最近五年无其他被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况。

特此公告。

亿晶光电科技股份有限公司董事会

二零一四年三月六日

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